研究顯示 碳中和主題有望成為未來(lái)40年的市場(chǎng)主流投資方向

上海環(huán)交所碳中和指數(shù)走勢(shì)圖

7月4日，國(guó)內(nèi)首批8只碳中和ETF 開(kāi)始售賣(mài)，分別來(lái)自易方達(dá)、南方、廣發(fā)、富國(guó)、匯添富、招商、工銀瑞信、大成等8家公募基金公司。從發(fā)行時(shí)間看，8只基金最長(zhǎng)發(fā)行期5天，最短則為3天，部分基金設(shè)置募集規(guī)模上限。

低碳+減排機(jī)會(huì)顯著

作為首批獲準(zhǔn)發(fā)行的碳中和ETF，8只基金跟蹤中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，這一指數(shù)的特點(diǎn)是以“深度低碳”和“高碳減排”兩大方向?yàn)楣善背兀?，該指?shù)是從滬深市場(chǎng)中選取清潔能源、儲(chǔ)能等深度低碳領(lǐng)域中市值較大的，以及火電、鋼鐵等高碳減排領(lǐng)域中碳減排潛力較大的合計(jì)100只上市公司證券作為指數(shù)樣本。

WIND數(shù)據(jù)顯示，截止今年6月23日，該指數(shù)的前五大重倉(cāng)股為寧德時(shí)代、隆基綠能、長(zhǎng)江電力、比亞迪、海螺水泥。其100只成分股總市值合計(jì)超過(guò)了10萬(wàn)億元，32只成分股總市值超千億元。

8只ETF成立后將在交易所上市，投資者可以像在交易軟件中買(mǎi)賣(mài)股票一樣交易ETF份額。

在此之前，市場(chǎng)上已發(fā)行成立的碳中和主題基金共有8只，其中6只為主動(dòng)管理的偏股混合型基金，2只為中長(zhǎng)期純債基金。8只基金中，有3只成立于今年。而正在發(fā)行的基金中，除了8只碳中和ETF之外，另有一只碳中和偏股混合型基金也正在發(fā)行，顯示基金公司今年以來(lái)布局該主題投資的步伐在加快。

工銀瑞信指數(shù)投資中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，碳中和主題有望成為未來(lái)40年的市場(chǎng)主流投資方向，借助能源轉(zhuǎn)型的歷史機(jī)遇，通過(guò)“1+ N”碳中和政策體系，從降碳路徑到保障措施，將在能源、工業(yè)、建筑、交通等眾多領(lǐng)域逐步實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，讓更多市場(chǎng)參與者分享經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的紅利。

基金發(fā)行期僅3-5天

從發(fā)行情況看，8只碳中和ETF的發(fā)行期在3-5天不等，富國(guó)、南方、廣發(fā)、易方達(dá)旗下碳中和ETF擬定7月6日為最后一個(gè)發(fā)售日，而招商、工銀瑞信、匯添富、大成旗下產(chǎn)品的最后一個(gè)發(fā)行日擬定為7月8日。

部分ETF設(shè)置了募集規(guī)模上限。工銀瑞信碳中和ETF設(shè)置的募集目標(biāo)為20億美元，而易方達(dá)、廣發(fā)、富國(guó)旗下產(chǎn)品設(shè)置的募集上限為80億元。

從費(fèi)率方面來(lái)看，除南方碳中和ETF的管理費(fèi)率為0.45%外，其余基金的管理費(fèi)率均為0.5%，托管費(fèi)率方面，8只基金均為0.1%。

從基金經(jīng)理的配備看，一些基金公司為碳中和ETF配備了資歷深厚、投資經(jīng)驗(yàn)的基金經(jīng)理。例如廣發(fā)碳中和ETF擬任基金經(jīng)理為陸志明，他自1995年起就擔(dān)任券商研究員，投資年限超過(guò)11年，目前在管總規(guī)模88億元。富國(guó)中和ETF擬任基金經(jīng)理為王樂(lè)樂(lè)，自2010年起入行任上海證券研究員，先后在券商及基金公司任職，2015年8月起開(kāi)始管理公募基金，目前在管總規(guī)模約88億元。工銀瑞信碳中和擬任基金經(jīng)理趙栩，自2008年加入工銀瑞信，至今投資管理年限超過(guò)10年，目前在管總規(guī)模126億元。

也有一些基金公司配備的基金經(jīng)理為行業(yè)后起之秀，且管理規(guī)模不俗。例如，易方達(dá)碳中和ETF 擬任基金經(jīng)理為伍臣東，2017年7月加入易方達(dá)基金管理有限公司，曾任硏究支持專(zhuān)員、指數(shù)硏究員，現(xiàn)任基金經(jīng)理助理，自2021年10月開(kāi)始管理公募基金，目前在管總規(guī)模91億元。招商碳中和ETF擬任基金經(jīng)理為許榮漫，2015年加入招商基金量化投資部，目前在管基金總規(guī)模為179億元。南方碳中和ETF擬任基金經(jīng)理為朱恒紅，2016年7月加入南方基金，歷任數(shù)量化投資部助理研究員、指數(shù)投資部研究員，2019 年 7 月起開(kāi)始管理資金，目前在管總規(guī)模近20億元。(本報(bào)記者 劉慶華)

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