華泰聯(lián)合及多位保代連遭監(jiān)管警示 前高管曾因內(nèi)幕交易被市場禁入

因在保薦倍特藥業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，近日華泰聯(lián)合及兩名保代收到監(jiān)管警示函。最近一年多，華泰聯(lián)合及多位保薦代表人屢遭監(jiān)管警示。

10月31日，證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華泰聯(lián)合證券以及丁明明、鄭明欣在保薦倍特藥業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)公司存在部分業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證異常，事后補(bǔ)充業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證或替換、移除異常原始憑證，部分銷售推廣活動(dòng)未真實(shí)開展，對(duì)保存大量推廣服務(wù)商公章掃描件的原因無法提供合理解釋，業(yè)務(wù)推廣費(fèi)相關(guān)內(nèi)部控制不健全等問題。

證監(jiān)會(huì)指出，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，故決定對(duì)華泰聯(lián)合以及丁明明、鄭明欣采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

記者注意到，今年以來，華泰聯(lián)合保薦的科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目中，有多個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)信披瑕疵，其中1個(gè)因信息披露規(guī)范性遭到交易所的點(diǎn)名。

以已過會(huì)的廣康生化為例，在首輪問詢中，深交所便要求廣康生化及其保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合對(duì)招股書進(jìn)行“返工”，原因在于招股書出現(xiàn)多處重復(fù)信息。

值得一提的是，華泰聯(lián)合投行部前高管曾因內(nèi)幕交易被市場禁入。去年1月8日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布一則市場禁入決定，原華泰聯(lián)合投行部副總監(jiān)廣宏毅因內(nèi)幕交易英唐智控，合計(jì)成交金額達(dá)3830.59萬元，最終被廣東省高院認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，依法判處其有期徒刑三年，緩刑五年，罰金12萬元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣宏毅采取終身證券市場禁入措施。(記者 陳燕青)

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