國(guó)金證券研究所 行業(yè)務(wù)范圍涵蓋IPO、再融資、公司債等

國(guó)金證券研究所股份有限公司是一家資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良、專業(yè)團(tuán)隊(duì)精干、創(chuàng)新能力突出、服務(wù)特色鮮明的上市證券公司，是滬深300指數(shù)、上證180指數(shù)、上證180金融股指數(shù)和上證中型企業(yè)指數(shù)成份股，注冊(cè)地在四川省成都市。公司目前控股國(guó)金期貨有限責(zé)任公司，在北京發(fā)起設(shè)立國(guó)金通用基金管理公司。 2010年5月29日，國(guó)金證券研究所在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)聯(lián)合主辦的“1990-2010：走向資本強(qiáng)國(guó)——中國(guó)證券市場(chǎng)20年回顧與展望暨第四屆中國(guó)上市公司市值管理高峰論壇”活動(dòng)中，國(guó)金證券研究所榮獲“中國(guó)20家最具影響力證券公司獎(jiǎng)”。

國(guó)金證券研究所尊崇“責(zé)任、共贏、和諧”的企業(yè)精神，秉承“規(guī)范管理、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、深化服務(wù)、科學(xué)創(chuàng)新”的經(jīng)營(yíng)理念及“專業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，誠(chéng)信鑄就未來(lái)”的服務(wù)理念，打造了一只專業(yè)化、高素質(zhì)的職業(yè)人才團(tuán)隊(duì)，連續(xù)保持20年年終稅前盈利，成為證券行業(yè)僅有的2家連續(xù)盈利的證券公司之一。

三、主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展情況

國(guó)金證券研究所堅(jiān)持“以研究咨詢?yōu)轵?qū)動(dòng)，以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以投資銀行業(yè)務(wù)為重點(diǎn)突破，以自營(yíng)投資業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)為重要補(bǔ)充”的業(yè)務(wù)模式，國(guó)金證券研究所通過(guò)實(shí)施差異化增值服務(wù)商的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，不斷提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。

公司投資銀行業(yè)務(wù)定位于為中國(guó)高速成長(zhǎng)的中小企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，擁有一支近50位保薦代表人為骨干的投資銀行專業(yè)團(tuán)隊(duì)，以為客戶創(chuàng)造價(jià)值為導(dǎo)向，國(guó)金證券研究所針對(duì)客戶特色提供周全、有效的解決方案與貼身式服務(wù)，得到了市場(chǎng)的認(rèn)同和好評(píng)。投行業(yè)務(wù)范圍涵蓋IPO、再融資、公司債、并購(gòu)重組、場(chǎng)外業(yè)務(wù)等，近年來(lái)主承銷家數(shù)和金額快速上升，2010年股票主承銷家數(shù)排名行業(yè)第11位，是發(fā)展速度最快的本土投行之一，被深圳證券交易所評(píng)為“2010年度優(yōu)秀保薦機(jī)構(gòu)”，躋身十佳行列。榮譽(yù)：

•《新財(cái)富》雜志“中國(guó)最佳投行”： 2008年榮獲“最佳配股項(xiàng)目—華發(fā)股份配股”; 2009年榮獲“最具創(chuàng)新能力投行”、“進(jìn)步最快投行”;2010年榮獲“本土最佳投行團(tuán)隊(duì)”;

•《上海證券報(bào)》“中國(guó)最佳投資銀行"：2007年榮獲“最快進(jìn)步團(tuán)隊(duì)”;2008年榮獲“最具潛力團(tuán)隊(duì)”;

•《證券時(shí)報(bào)》“中國(guó)區(qū)最佳投行"：2008年榮獲“最具潛力投行”;2009年榮獲“最具成長(zhǎng)力投行”;2010年榮獲“最佳創(chuàng)新投行”、“最具投資價(jià)值保薦項(xiàng)目-三安光電非公開(kāi)發(fā)行”。

研究所自2005年下半年進(jìn)入迅速發(fā)展階段，堅(jiān)守研究支持業(yè)務(wù)的基本定位，在有效的合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，為公司其它各經(jīng)營(yíng)單元提供專業(yè)的研究支持。研究所未來(lái)的發(fā)展依然定位于個(gè)性化服務(wù)，堅(jiān)持“系統(tǒng)分類精細(xì)化管理、組合型細(xì)微差異化競(jìng)爭(zhēng)”策略，進(jìn)一步為公司各經(jīng)營(yíng)單元提供專業(yè)、全面且有自身特色的研究支持。

研究所的主要業(yè)務(wù)涵蓋宏觀、策略、股票、基金及衍生品的研究，為公司各經(jīng)營(yíng)單元提供專業(yè)而全面的研究咨詢支持。團(tuán)隊(duì)分為16個(gè)業(yè)務(wù)小組，分別是：宏觀經(jīng)濟(jì)組、投資策略組、衍生品組、原材料組(含建材行業(yè))、能源組、鋼鐵有色組、投資品組、交通運(yùn)輸組、選擇消費(fèi)組、旅游傳媒組、主要消費(fèi)組、醫(yī)藥組、金融地產(chǎn)組、TMT組、基金研究中心、研究助理組。 同時(shí)研究所下設(shè)管理委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)及風(fēng)控委員會(huì)。其中管委會(huì)為研究所管理的最高決策組織，主要負(fù)責(zé)規(guī)劃研究所組織戰(zhàn)略、制定管理計(jì)劃以及對(duì)管理相關(guān)的各方面重大事項(xiàng)進(jìn)行決策;業(yè)委會(huì)為研究所進(jìn)行研究業(yè)務(wù)管理的最高決策組織，主要負(fù)責(zé)構(gòu)建研究業(yè)務(wù)體系、確定研究方向及各方面重大事項(xiàng)進(jìn)行決策;風(fēng)控會(huì)為研究所進(jìn)行業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的最高決策組織，負(fù)責(zé)構(gòu)建研究所整體管理和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制及監(jiān)督實(shí)施，并對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)日常重要事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查管理。

研究所現(xiàn)有研究人員54人，平均年齡30歲左右，其中博士、碩士人數(shù)占比87%以上。另 80%以上的研究人員是具有5年以上行業(yè)背景的復(fù)合型人才，除新入職人員外，其它人員均已獲得相應(yīng)從業(yè)資格，未獲資格人員正在積極按照監(jiān)管部門及公司要求積極申請(qǐng)或備考。

研究所在證券研究行業(yè)內(nèi)具有較強(qiáng)的影響力，在2005年、2006年、2007年《新財(cái)富》本土最佳研究團(tuán)隊(duì)等團(tuán)體獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)比中均名列前十。公司研究所在“新財(cái)富2008年度最佳分析師”評(píng)比中，榮獲“最具影響力研究機(jī)構(gòu)”評(píng)選第五名、“本土最佳研究團(tuán)隊(duì)”評(píng)選第五名，在行業(yè)評(píng)選中，獲得2個(gè)行業(yè)第一，4個(gè)行業(yè)第二，16個(gè)行業(yè)入圍前五;另在《證券市場(chǎng)周刊》2008賣方分析師“水晶球獎(jiǎng)”評(píng)選活動(dòng)中，被選為最具影響力研究機(jī)構(gòu)第五名，進(jìn)步最快研究機(jī)構(gòu)第一名，最具創(chuàng)新力研究機(jī)構(gòu)第二名，進(jìn)步最快銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)第2名，在行業(yè)評(píng)選中，獲得2個(gè)行業(yè)第一，2個(gè)行業(yè)第二，2個(gè)行業(yè)第三。

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