人保資產(chǎn)爆老鼠倉 同進(jìn)同出6659萬 曾安排人進(jìn)行串供

在近半年的時間里，裁判文書網(wǎng)上公布了3份人保資產(chǎn)“老鼠倉”的判決書。3名涉案投資經(jīng)理均在2016年1月18日被抓獲，老鼠倉“窩案”可謂被一鍋端掉。3起“老鼠倉”，趨同交易金額合計(jì)5.48億，獲利共計(jì)775.38萬元。涉案的三名投資經(jīng)理最高被判刑六年。

據(jù)了解，人保資產(chǎn)在2003年由人保集團(tuán)發(fā)起設(shè)立，是國內(nèi)首家保險系資管公司，目前管理資產(chǎn)近萬億元人民幣。

所謂的“老鼠倉”指的是基金公司、證券公司、保險等金融機(jī)構(gòu)的工作人員，運(yùn)用公有資金(基金資金等)拉升某只股票之前，先用個人資金(包括親朋好友和本人)在低價位買進(jìn)建倉。等到用公有資金將股價拉升至高位后，個人的倉位會事先賣出獲利，而機(jī)構(gòu)和散戶的資金可能會因此而套牢。

同進(jìn)同出6659萬，曾安排人進(jìn)行串供

昨日裁判文書網(wǎng)上披露了卓冰利用未公開信息交易罪的判決書。

判決書顯示，2011年2月至2014年5月，卓冰擔(dān)任某資產(chǎn)管理公司權(quán)益投資部(股票投資部)高級投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)多個股票組合賬戶的投資管理。期間，卓冰利用其因職務(wù)便利獲取的所管理股票組合的交易品種、交易方向、交易數(shù)量、交易時間和持倉情況等未公開信息，違反規(guī)定，通過其實(shí)際控制的名為“王某某”的證券賬戶，先于(1-5個交易日)、同期或稍晚于(1-2個交易日)人保資產(chǎn)進(jìn)行股票趨同交易，累計(jì)趨同交易金額6659.31萬元，從中非法獲利197萬元。

其中，在上交所趨同交易金額2880.48萬元，對應(yīng)獲利金額117.01萬元;在深交所累計(jì)趨同交易金額3778.83萬元，對應(yīng)獲利金額79.94萬元。

判決書中還披露了作案細(xì)節(jié)：

此前曾安排“王某某”等人串供

卓冰通過實(shí)際控制“王某某”的證券賬戶實(shí)現(xiàn)了同進(jìn)同出的交易操作。根據(jù)王某某的證言:交易的賬戶是卓冰陪同前往辦理的，開立后卓冰將證券賬戶資料、銀行卡和我的身份證都拿走了，證券賬戶都是卓冰在使用。卓冰與我父親商量若有人調(diào)查，就說是父親讓我開立證券賬戶并操作股票的。炒股資金中沒有我和父親的資金。卓冰打電話給我讓我一起去招商銀行取錢，錢取出來給卓冰后就分開。大概幫卓冰取了幾百萬，每次少的60-70萬，多的100多萬。我和父親從未操作過證券賬戶中的股票。

根據(jù)王某某父親的證言:卓冰讓我串供說2011年以來王某某先后在興業(yè)證券(601377,股吧)、長江證券(000783,股吧)開立了賬戶，是我叫女兒開的，一直是我自己操作股票，沒和別人交流過股票信息。有意思的是，卓冰還將事先準(zhǔn)備好的幾張紙給王某某父親看，說有單位調(diào)查就照紙上說，紙上寫的是向哪些人借錢，為什么借錢，怎么還錢之類的事情。

法院認(rèn)為，卓冰作為保險從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的股票交易活動，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，依法應(yīng)予懲處。鑒于卓冰歸案后能如實(shí)供述自己的罪行，退清全部贓款，有悔罪表現(xiàn)。在二審期間，卓冰檢舉他人犯罪，經(jīng)查屬實(shí)，有立功表現(xiàn)，可予減輕處罰。

依據(jù)《刑法》等相關(guān)規(guī)定，判決卓冰犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金200萬元。違法所得人民幣197萬元依法予以追繳。

與前同事合伙，趨同交易高達(dá)4.81億

2017年11月20日公布了人保資產(chǎn)另一起利用未公開信息交易罪的判決書，涉案的投資經(jīng)理是周效飛。

2009年6月至2016年1月，周效飛擔(dān)任某資產(chǎn)投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)多個股票組合賬戶的投資管理。法院認(rèn)為，2009年7月23日至2013年10月31日期間，經(jīng)周效飛與陳勇共謀，由周效飛提供其利用職務(wù)便利知悉的所管理股票組合的交易品種、交易方向、交易數(shù)量、交易時間和持倉情況等未公開信息，由陳勇提供名為“鄧某1”、“沈某”、“趙某2”、“王某2”、“黃某2”的證券賬戶及資金，違反規(guī)定，在上述證券賬戶內(nèi)，先于或同期于人保資產(chǎn)進(jìn)行股票交易，累計(jì)趨同交易金額4.81億元，累計(jì)股票交易獲利564.89萬元。周效飛與陳勇兩人在上交所趨同交易金額達(dá)2.5億元，趨同盈利金額為234.5萬元;深交所趨同交易金額2.3億元，趨同盈利330.4萬元。

共謀者陳勇也于2016年1月19日到案，次日被刑事拘留。陳勇是四川省某投資有限公司投資總監(jiān)，系周效飛在上海證券的前同事。2009年周效飛從上海證券離職后進(jìn)人保資產(chǎn)，之后與陳勇共謀利用周效飛掌握的信息操作股票，由周效飛提供未公開信息，陳勇提供賬戶和資金并直接負(fù)責(zé)股票操作，利潤、虧損共擔(dān)，分配方式一直為平分。根據(jù)陳勇的供述，涉案的賬戶有通過以前的下屬找的，也提供了妻子和岳母的賬戶。最后，一共分了200多萬元給周效飛，陳勇分了100多萬元。

根據(jù)《刑法》等有關(guān)規(guī)定，周效飛犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣300萬元。陳勇犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣280萬元。對周效飛、陳勇的違法所得人民幣564.89萬元予以追繳。

罰沒28萬，被判刑5年

第三起老鼠倉涉案的是人保資產(chǎn)原投資經(jīng)理蘇繪方。

2月25日公布的刑事判決書中顯示，蘇繪方曾擔(dān)任人保資產(chǎn)投資經(jīng)理，因涉嫌利用未公開信息交易罪，于2016年1月19日被刑拘。2017年9月重慶市第一中級人民法院下發(fā)刑事判決，認(rèn)定蘇繪方犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣15萬元，違法所得人民幣13.49萬元依法予以追繳。判決書上并未公布相應(yīng)細(xì)節(jié)。

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